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目录 1

1　在股票交易中，如何认定客户进行透支交易以及透支交易应当如何承担法律后果？　 1

2　如何认定公司招股时公布的“股票发行公告”的效力以及公司是否可以单方降低公告约定之优先股股利率？　 7

3　股民的股票被不正当冻结不能上市交易，造成经济损失，应该由谁承担责任？　 14

4　　借用他人身份证购买股票引起股票纠纷应当如何处理？　 19

5　客户进行股票委托买卖是否采用“指定交易”方式，是否属于客户享有的自由选择的权利？　 24

6　如何认定内幕交易行为的构成要件以及对于内幕交易的行为应当如何处理？　 29

7　股民的股票被第三人盗卖、保证金被第三人盗提，证券公司应当如何承担责任？　 34

8　股民资金账户上的资金被冒领，应当由谁来承担责任？ 41

9　如何确定证券商在股票交易中侵权的赔偿范围以及如何承担侵权责任？　 46

10　股票在转让时未办理过户手续，受让人的股息被转让人领走，其损失应当由谁承担？　 54

11　如何认定期货交易中，期货经纪公司的误导行为以及误导行为的构成要件？　 59

12　协议平仓造成的损失应当由谁承担责任？　 67

13　期货经纪公司在未履行追加保证金通知义务的情况下，是否可以对其客户进行强制平仓？　 71

14　客户已在期货经纪机构制作的总结算单上签字，是否还可以就其损失向经纪机构要求赔偿？　 77

15　期货经纪机构出现错单，由此造成的客户应获盈利损失应当如何确定？　 84

16　交易所的会员执行交易所的规定而给客户造成的经济损失应当由谁承担责任？　 88

17　期货经纪公司的经纪人接受客户的全权委托后，给客户造成了经济损失，其损失责任应当如何承担？　 93

18　因期货交易中实物交割产生的纠纷而提起诉讼时，法院管辖权如何确定？　 100

19　期货经纪机构在客户保证金充足的情况下进行强制平仓是否合法以及对造成的经济损失应当如何承担责任？　 104

20　如何认定期货经纪机构进行私下对冲或对赌的行为以及期货经纪机构进行私下对冲或对赌，应当承担何种法律责任？　21　期货经纪公司不具备兼营期货经纪业务资格，从事代理交易行为，其法律责任应当如何承担？　 116

22　交易所提供的期货商品存在瑕疵，交易所和经纪公司应当如何承担责任？　 120

23　客户全权委托期货经纪人从事期货交易，造成经济损失后果应当如何承担？　 125

24　在因期货实物交割而产生的纠纷案件中，应否列期货交易所为第三人？　 130

25　期货交易所临时改变交易规则，给会员及客户造成的经济损失应当如何承担？　 136

26　交易所强制平仓给客户造成的经济损失，应当由谁承担民事责任？　 141

27　如何认定期货交易中期货经纪公司的欺诈行为以及欺诈行为的构成要件？　 149

29　期货交易所和期货经纪机构进行强制平仓是权利是义务？　 156

29　如何认定期货经纪公司擅自下单以及擅自下单后如何承当经济赔偿责任？　 160

30　客户透支开仓造成的穿仓亏损应当由谁承担赔偿责任？　 165

附录 170

1 中华人民共和国证券法（节录）　 170

2 最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定　 193

3 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定　 201

4 股票发行与交易管理暂行条例（节录）　 211

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