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目录 1

导论 1

一、投资基金法律制度的产生与发展 1

第一章 基金管理人的设立与注册 1

第一节 审核设立及其程序 1

第二节 注册设立的资格 4

二、投资基金治理结构 6

三、投资基金管理人的法律地位与作用 9

第三节 注册设立的程序 15

第一节 协议的条款 20

第二章 管理咨询服务协议 20

第二节 协议的转让 25

第三章 佣金 30

第一节 概述 30

第二节 业绩酬金 34

第三节 双重佣金 43

第四节 包管酬金 47

第四章 反欺诈条款 50

第一节 概述 50

第二节 欺诈行为 53

第一节 信托投资义务 58

第五章 基金管理人对客户的受托义务 58

第二节 受托义务的基本原则 62

第三节 谨慎投资者规则 65

第四节 独立董事制度 72

第六章 基金管理人的信息披露义务 77

第一节 基金的信息披露 77

第二节 财务和法律纠纷信息的披露 82

第三节 “披露文件集”规则 87

第四节 信息披露的其他问题 92

第五节 信息的电子通信传送 93

第一节 基金营销的特点和方式 96

第七章 基金营销和客户托管服务 96

第二节 基金管理人的招募者 99

第三节 客户资产的保管或持有 106

第八章 保存账册和记录制度 114

第一节 概述 114

第二节 证券交易和投资决策记录 117

第九章 证券投资基金职业经理人 122

第一节 行业资格 122

第二节 信托投资判断规则 127

第三节 取消任职资格制度 130

第一节 概述 138

第十章 广告和宣传推介活动 138

第二节 推荐书 140

第三节 基金管理人的业绩推介 145

第四节 “克洛佛目录” 154

第五节 其他传媒方式 164

第十一章 基金管理人与客户或客户之间的证券交易 167

第一节 交易程序 167

第二节 交叉交易 170

第三节 委托交易 174

第四节 代理交叉交易和使用联营经纪人 178

第五节 注册代表人的交易活动 180

第六节 关联交易 185

第十二章 证券的分派认购 187

第一节 分派认购 187

第二节 撮合交易指令 190

第三节 对“热门发行”的限制性规定 194

第十三章 “软美元安排” 204

第一节 概述 204

第二节 经纪业务和研究服务的定义 207

第三节 基金管理人的相关义务 210

第四节 指定经纪业务安排 215

第五节 “软美元”的其他问题 217

第十四章 适应客户需求 222

第一节 账户管理 222

第二节 谨慎投资者义务 228

第十五章 基金管理人的风险管理和监督职责 235

第一节 基金管理人的公司治理结构 235

第二节 基金管理人的风险控制 243

第三节 基金管理人的监督义务 250

第四节 内幕交易 254

第十六章 基金管理人的变更和代理投票权 264

第一节 基金管理人的变更 264

第二节 代理投票权 269

第十七章 侵权诉讼 278

第一节 概述 278

第二节 虚假陈述的侵权责任 281

第三节 过失侵权责任 286

第四节 法律诉讼权问题 293

第十八章 证券监管机构对基金管理人的检查和行政处罚 296

第一节 监管的内容和原则 296

第二节 证券监管机构及其他监管机构的检查方式 300

第三节 证券监管机构的行政处罚 310

附录：《中华人民共和国证券投资基金法》 314

参考文献 339

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