寿险公司内部控制评价工作手册PDF格式文档图书下载

第一章　内部控制评价概述 1

第一节　寿险公司内部控制 1

第二节　寿险公司内部控制建设与监管回顾 9

第三节　寿险公司内部控制评价 13

第二章 内部控制评价程序与方法 24

第一节 内部控制评价的基本流程 24

第二节　公司层面的内部控制评价程序与方法 43

第三节　流程层面的内部控制评价程序与方法 50

第四节　信息技术的内部控制评价程序与方法 65

第三章 内部控制评价具体实务 78

第一节　控制环境 78

第二节　风险识别与评估 87

第三节　控制活动 89

第四节　信息与沟通 110

第五节　监督 115

第四章　评分规则 119

第一节　分值分配 119

第二节　评分标准 123

第三节　法人机构评分汇总 128

附录 寿险公司内部控制评价办法（试行） 131

参考文献 146

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